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藍冠1956帳號_新證券法獲通過 直擊資本市場三大

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  新華社北京12月28日電題:新證券法獲通過 直擊資本市場三大焦點

  新華社記者趙曉輝、劉慧

  新修改的證券法12月28日在十三屆全國人大常委會第十五次集會終結會上表決通過。歷時四年多、歷經全國人大常委會四次審議后,證券法終于完成大修。新證券法直擊資本市場焦點問題,在證券刊行制度、投資者珍愛、執法責任等方面舉行了完善。

  焦點一:為分步穩妥推進注冊制打開執法空間

  注冊制是此次證券法修改的一個主要內容?!斑@次修改后的證券法在總結上海證券生意所設立科創板并試點注冊制的履歷基礎上,根據周全推行注冊制的基本定位,對于證券刊行注冊制作了對照系統完整的劃定?!弊C監會執法部主任程合紅在全國人大常委會辦公廳28日舉行的新聞發布會上說。

  一是精簡優化了證券刊行的條件。將現行證券法劃定的公然刊行股票應當“具有連續盈利能力”的要求改為“具有連續謀劃能力”。還好比,在債券公然刊行方面,取消了公然刊行債券要求公司有凈資產的數額尺度。

  二是調整了證券刊行的程序。在明確劃定國務院證券監視管理機構,或者國務院授權的部門作為法定的注冊機關這樣一個基礎上,取消了刊行審核委員會制度,并明確證券生意所等機構可以根據劃定對證券刊行的申請舉行審核。同時,授權國務院劃定證券公然刊行注冊的詳細辦法。

  三是強化了證券刊行中的信息披露。新證券法專設一章,對信息披露作了系統劃定。

  程合紅說,新證券法劃定,證券刊行注冊制的詳細局限、執行步驟由國務院劃定,這為注冊制的分步執行留出制度空間。

  他說,證券市場有差別的板塊,有差別的證券品種,推行注冊制在客觀上也不可能一步到位,一蹴而就。根據這次執法的授權,證監會將充分考慮市場現實,特別是要掌握好證券刊行、證券注冊、市場承受能力有機統一銜接,根據國務院的統一部署,分步、穩妥推進。

  焦點二:增強投資者珍愛創新證券民事訴訟制度

全國人大常委會通過關于修改《中華人民共和國臺灣同胞投資保護法》的決定

  維護投資者合法權益是資本市場康健穩定發展的主要基礎?!斑@次修改突出強調投資者珍愛,特別是就中小投資者的權益珍愛這一主線,舉行制度設計?!比珖舜筘斀浳瘑T會法案室主任龔繁榮在發布會上說。

  新證券法專章劃定投資者珍愛制度,作出了許多頗有亮點的放置。包羅:區分通俗投資者和專業投資者,有針對性地作出投資者權益珍愛放置;確立征集股東權力制度,允許特定主體公然請求上市公司股東委托其代為出席股東大會,并代為行使提案權、表決權等股東權力;劃定債券持有人集會和債券受托管理人制度;確立通俗投資者與證券公司糾紛的強制調整制度;完善上市公司現金分紅制度。

  “修訂后的證券法還探索確立了相符中國國情的證券民事訴訟制度?!饼彿睒s說。

  詳細來看,一是充分發揮投資者珍愛機構的作用,允許其接受50名以上投資者的委托作為代表人加入訴訟;二是允許投資者珍愛機構根據證券掛號結算機構確認的權力人,向人民法院掛號訴訟主體;三是確立了“默示加入”“昭示退出”的訴訟機制,為投資者維護自身合法權益提供方便的制度放置。

  龔繁榮說,這次修訂既規范刊行人、中介機構等市場主體行為,又規范證券刊行、上市、生意、退市各個環節,完善信息披露制度,依法增強羈系,加大對證券違法行為的懲處力度,著力構建加倍有力的投資者權益珍愛機制。

  焦點三:周全升級證券領域違法犯罪處罰力度

  “這次修改的證券法執法責任一章是所有章節中條文最多的?!比珖舜蟪N瘯üの洕ㄊ腋敝魅瓮跸柘热?,更嚴肅地襲擊證券違法行為,提高違法行為成本,起勁營造一個風清氣正的市場環境,嚴肅震懾違法行為人。

  從行政處罰力度上看,針對敲詐刊行,新證券法劃定,尚未刊行證券的,要給予刊行人200萬元以上2000萬元以下的罰款,已經刊行證券的,要處非法所募資金金額10%以上1倍以下的罰款。

  另外,新證券法針對虛偽陳述、內幕生意、操作市場等違法行為,都大幅度提高了行政處罰力度。

  王翔說,在行政處罰上執行“雙罰制”,好比對敲詐刊行,除了要對刊行人舉行處罰,對刊行人直接賣力的主管人員和其他直接責任人員也要給予處罰??腥说目毓晒蓶|、現實控制人組織指使導致敲詐刊行的,也要給予高額的行政處罰。

  同時,新證券法完善了證券市場的禁入制度,擴大了禁入局限。被禁入的違法行為人除了不能從事證券營業,不得擔任上市公司董監高以外還增加了劃定,明確一定限期直至終身不得在證券生意所舉行證券生意?!安荒芘e行證券生意,就是不能生意證券,這現實上是一個很嚴肅的處罰”王翔說。

  王翔說,通過修改證券法,通過綜合治理發揮優勢,讓違法行為人在經濟上不只無利可圖,而且還要受到一定的損失,在社會信用評價上要受到一定的減損,在行為和活動上要受到一定的限制,構筑起綜合懲治的系統。

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